با اجرای سخت تحویل در مقابل پرداخت در یک نورد تی + 3 حل و فصل چرخه, سی دی قابل توجهی بهبود بهره وری از مکانیسم حل و فصل برای بازار سهام در حالی که از بین بردن خطر اصلی. اوراق بهادار به صورت ناخالص در سیستم سی دی ها تسویه می شوند (پردازش تجارت برای تجارت) در حالی که وجوه به صورت خالص از طریق بانک مرکزی تسویه می شوند.
معاملات انجام شده بر روی سیستم معاملاتی خودکار (سماتها) به طور خودکار به سیستم سی دی وارد می شوند و حساب های اوراق بهادار مربوطه بر اساس زمان واقعی به روز می شوند (خرید در حالت تعلیق, فروش در حالت تعلیق). تایید تجارت بین فروشندگان سرمایه گذاری بلافاصله پس از معامله در تی رخ می دهد+0. سیستم فراهم می کند یادداشت قرارداد, گزارش معامله, و گزارش حل و فصل به شرکت کنندگان در تاریخ تجارت خود را (تی+0).
در روز تجارت, حساب اوراق بهادار فروشنده را نشان می دهد فروش در تعلیق و اوراق بهادار معامله برای تجارت بیشتر در دسترس نیست. حساب اوراق بهادار خریدار خرید در حالت تعلیق را نشان می دهد. با اجرای معاملات چرخش به عنوان از مارس 11 2008 اوراق بهادار خریداری شده در طول یک جلسه معاملاتی ممکن است متعاقبا در طول همان جلسه و یا در هر زمان قبل از تاریخ حل و فصل به فروش می رسد.
بانکهای نگهبان حداکثر 2 ساعت 12: 30 ساعت فرصت دارند تا از معاملات (تایید منفی) که توسط دلالان سرمایه گذاری به مشتریان خود اختصاص داده شده است خودداری کنند. معامله ای که توسط بانک نگهبان رد می شود باید توسط فروشنده سرمایه گذاری که تجارت را در بورس انجام می دهد تسویه شود. نمایندگی های سرمایه گذاری ممکن است معاملات را تا ساعت 2+12:30 مجددا اختصاص دهند. معاملات که تایید و یا دوباره اختصاص داده بین تی+2 12:30 ساعت و تی+3 9:00 ساعت مشمول جریمه نقدی. بدون تایید و یا دوباره تخصیص است پس از تی اجازه + 3 9: 00 ساعت.
در تاریخ حل و فصل, انتقال وجوه بین شرکت کنندگان فروشنده و خریدار می گیرد در یک زمان قطع بر اساس خالص از طریق شرکت کنندگان' بانک حل و فصل و بانک تسویه حساب (بانک مرکزی). هنگامی که حل و فصل وجوه توسط انتقال نهایی و غیر قابل فسخ در کتاب بانک مرکزی تکمیل شده است, دومی ارسال فایل اکسامال به سی دی که سپس بلافاصله انتقال اوراق بهادار با بدهکاری حساب اوراق بهادار فروشنده و اعتبار حساب اوراق بهادار خریدار. این امر تحویل دقیق در مقابل پرداخت را تضمین می کند.
این سیستم مبلغ خالص بدهی یا شرکت کننده در تسویه کلیه معاملات پردازش شده توسط سیستم را حفظ می کند. پرداخت خالص تنها به یا توسط شرکت کنندگان در رابطه با هر روز معاملاتی ساخته شده است. برای هر جلسه معاملاتی بدهی تسویه خالص هر شرکت کننده محاسبه می شود. این سیستم همچنین بدهی تجمعی خالص هر یک از شرکت کنندگان را ردیابی می کند.
تسویه حساب به ارز خارجی
معاملات اوراق بهادار گرانتر در روپیه موریس, دلار, یورو و پوند انگلیس در ارز که اوراق بهادار گرانتر حل و فصل. مکانیسم های حل و فصل خالص جداگانه برای هر ارز وجود دارد. سرمایه گذاران را و دریافت پرداخت به کارگزاران خود و بانک های نگهبان در ارز که اوراق بهادار گرانتر هستند. به عنوان مثال سرمایه گذار که اوراق بهادار به دلار می فروشد مبلغ تسویه حساب را به دلار از کارگزار یا بانک متولی خود با شماره 3+دریافت می کند. به همین ترتیب یک سرمایه گذار که اوراق بهادار را به دلار می فروشد باید مبلغ تسویه حساب را به دلار به کارگزار یا بانک متولی خود با تی+3 پرداخت کند. در هر دو مورد, مقدار حل و فصل در روپیه موریس هر نقطه در زمان در طول فرایند حل و فصل تبدیل نمی.
تجارت و تسویه حساب دو ارزی
در دسامبر سال 2016 شرکت های سرمایه گذاری خارجی و جهانی با هدف سرمایه گذاران امکان معامله اوراق بهادار را فراهم کردند که در حال حاضر فقط با ارز خارجی معامله می شوند. به درخواست صادرکنندگان مربوطه اجازه می دهد اوراق بهاداری که به ارزهای خارجی معرفی می شوند با ارزهای زیر معامله شوند:
(من) ارز اولیه است که ارز که امنیت در صادر; و (دوم) ارز محلی یعنی روپیه موریس (موریس).
مهلت های قابل اجرا برای تایید تجارت و اصلاحات تجاری
- شرکت های بورس اوراق بهادار ممکن است درخواست برای اصلاحات تجاری که حساب مشتریان از بانک نگهبان تاثیر نمی گذارد ارسال, تا تی+3, 9.30 صبح اضافه بها است با این حال تحمیل شود اگر چنین درخواست ها پس از تی ارسال+2, 12:30 ساعت.
- برای اصلاحات تجاری که بر حسابهای اوراق بهادار مشتریان بانکهای نگهبان تاثیر میگذارد شرکتهای بورس اوراق بهادار میتوانند درخواستهای خود را تا ساعت 1+4.30 بعد از ظهر ارسال کنند. r
- بانک نگهبان تا تی+2, 12:30 ساعت برای تایید خرید که به مشتریان توسط شرکت های بورس اوراق بهادار در تی اختصاص داده شده اند و تا تی+2, 4.30 بعد از ظهر برای تایید خرید که به مشتریان خود در تی+1 اختصاص داده شده اند. هر گونه درخواست برای پذیرش تجارت معاملات خرید پس از این مهلت منوط به اضافه است.
- سی دی هیچ درخواست برای پذیرش معاملات خرید پس از تی+3, 9.30 صبح را قبول نمی کند.
- خرید است که توسط تی+3 پذیرفته نشده است, 9.30 صبح باید توسط شرکت بورس اوراق بهادار که به اجرا درخواهد تجارت حل و فصل
- بانک نگهبان باید تا+2, 12:30 ساعت برای تایید فروش است که اختصاص داده شده به مشتریان خود را در تی و تا تی+2, 4.30 بعد از ظهر برای تایید فروش است که اختصاص داده شده به مشتریان خود را در تی+1. هر درخواستی که پس از مهلت مقرر ارسال شود مشمول هزینه اضافی است
- معامله فروش تایید نشده توسط تی+3, 9.30 صبح. سی دی ها مراحل خرید را شروع می کنند. با این حال, اگر بانک نگهبان متعاقبا تجارت را بپذیرد, سی دی ها مراحل خرید را سقط می کنند به شرطی که چنین تاییدیه ای قبل از 5+به سی دی برسد, 9.30 صبح.
- فروش پذیرفته شده پس از تی+3, 9.30 صبح خواهد شد از طریق سی دی حل و فصل خدمات در روز کسب و کار پس از روز که تجارت پذیرفته شده است و فروش تلقی خواهد شد به تاثیر شده اند در خود تی.
اضافه بهایی قابل اجرا برای اواخر تایید تجارت و اصلاحات تجارت
0.02 % ارزش معامله با حداقل 1000 روپیه/ - و حداکثر 5000 روپیه / - قابل اجرا است:
- در رابطه با اصلاح تجارت و یا تایید پس از تی+2, 12:30 ساعت
- در رابطه با معاملات متولی در تی + 1 اصلاح و توسط بانک متولی پس از تی + 2 تایید,4.30 بعد از ظهر.
0.04% ارزش معامله با حداقل 2000 روپیه/ - و حداکثر 10000 روپیه / - قابل اجرا است:
- در رابطه با معاملات فروش اختصاص داده شده به مشتریان از بانک نگهبان که توسط دومی پس از تی تایید+3, 9.30 صبح.
هزینه های معامله
برای هر تجارت است که در بورس اعدام و است که از طریق سی دی حل و فصل, یک سرمایه گذار می پردازد یک معامله (کارگزاری) هزینه که بستگی به ارزش تجارت و است که در میان موارد زیر تقسیم: دلال شدن سرمایه گذاری که تجارت اعدام; مبادله; تنظیم کننده; و سی دی. هزینه های معامله زیر توسط انجمن سی دی تایید شده است.
